根据ISO9001：2015进行审核时，要求审核员事先很好了解被审核方的质量管理体系以及他们所从事什么性质的商务活动。这对被审核方在取得独立上第三方认证以及审核人员搞好审核第一阶段的工作是有好处的。

审核第一阶段的主要工作是确定审核的范围以及做好第二阶段现场审核工作的计划，通过第一阶段工作可以让审核员了解被审核方的质量管理体系。譬如，知道被审核方的质量管理体系、方针、目标、风险、过程和地理位置的分布情况等。同时，也可以让审核人员向被审核方沟通有哪些需要和期望。

在审核第一阶段的主要工作包括：

·识别被审核方商务活动以及与有关法规条例符合性方面的风险。

·评估一下被审核方所确定的各种过程是否充分满足该组织自己确定的各种目标以及顾客的各项要求。进行文件评审。

·通过这些评审，应当确定该组织的质量管理体系的文件是否充分满足ISO9001：2000标准的要求。

·除非有特殊的或者公正性要求以外，通常文件评审是在审核员所在的办公室里进行的。文件审核的结果会发出一份报告，指明有什么地方需要进一步弄清楚的。作为文件评审工作的一个组成部分，审核人员应当评估有哪些程序以及过程需要进一步加以描述，而且是否能够达到这些描述。收集有关该组织质量管理体系认证范围、过程和地理位置等各种必要的信息。

· 草拟以后认证时要写的各种文件，包括认证范围的书面描述。

· 编制第二阶段审核工作的计划，包括选择审核小组成员的各种要求。

· 获得客观证据，证明该组织正在进行或者已经做过了内部质量审核以及管理评审，实际有效的。

· 检查该组织质量管理体系已经在贯彻，而且已经做好了迎接审核的准备，其中包括相应的各级层次的文件和各种记录已经有了。

· 假如这个体系在那些方面还有所不足，审核人员应该在报告中指出，让被审核方在接受第二阶段审核之前，有机会改正这些不足。

和被审核方协调同意进行第二阶段审核的日期。